AML i Compliance
Oferujemy kompleksowe doradztwo w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy (AML), finansowania terroryzmu (CFT) oraz szeroko pojętej zgodności regulacyjnej. Nasz zespół posiada doświadczenie w identyfikacji i ocenie ryzyk AML/CFT, wdrażaniu procedur AML/CFT, szkoleniu pracowników oraz zapewnianiu zgodności z obowiązującymi przepisami.
Doradztwo w zakresie zgodności z przepisami
Wsparcie klientów w identyfikowaniu, wdrażaniu i monitorowaniu wymogów prawnych oraz regulacyjnych mających zastosowanie do prowadzonej działalności.
Opracowanie programu Compliance
Pomoc w opracowaniu i wdrożeniu wewnętrznych procedur AML/CFT dostosowanych do specyfiki działalności klienta.
Audyty i oceny zgodności
Monitorowanie i ocena procesów i procedur wewnętrznych w organizacjach pod kątem ich zgodności ze standardami wewnętrznymi i przepisami prawa.
Wdrażanie narzędzi technologicznych
Doradztwo przy wyborze i wdrażaniu systemów IT wspierających compliance i monitorowanie transakcji, a także wsparcie w integracji narzędzi automatyzujących procesy AML.
Reprezentacja przed organami nadzoru
Reprezentowanie w kontaktach z organami nadzoru oraz wsparcie podczas kontroli organów, takich jak Komisja Nadzoru Finansowego, czy Generalny Inspektor Informacji Finansowej.
Nasze usługi
obejmują:
Naszym celem jest zapewnienie, że Twoja firma nie tylko przestrzega przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, ale także spełnia szersze wymogi regulacyjne w sposób wydajny i skuteczny.
Pokontrolne plany naprawcze i wdrożeniowe
Po zakończeniu kontroli lub audytu, które zidentyfikowały luki, nieprawidłowości lub potencjalne zagrożenia, doradzamy oraz wskazujemy konkretne działania naprawcze w celu zapewnienia prawidłowego funkcjonowania organizacji w przyszłości.
Wsparcie technologiczne (RegTech)
Pomagamy w wyborze i integracji narzędzi automatyzujących procesy AML/CTF i Compliance. W szczególności wspieramy procesy decyzyjnie klientów w zakresie doboru oprogramowania do analizy danych, monitorowania transakcji, zarządzania dokumentacją, oraz rozwiązań opartych o infrastruktury chmurowe.
Szkolenia dla pracowników
Oferujemy kompleksowe szkolenia dla pracowników, które pomagają w zrozumieniu i wdrażaniu wymogów regulacyjnych w zakresie zgodności z przepisami, w tym AML, RODO, PSD2, MiCA i innych. Nasze kursy są dostosowane do specyfiki branży i poziomu zaawansowania uczestników, obejmując praktyczne aspekty monitorowania transakcji, identyfikacji ryzyka, zarządzania danymi osobowymi, a także procedur raportowania podejrzanych działań.
Compliance w szerszym znaczeniu
Dostosowujemy rozwiązania wewnętrznie nie tylko do wymogów prawa i standardów branżowych, ale również przygotowujemy procedury zarządzania organizacją wspierające zarządzanie w sposób transparentny, odpowiedzialny i etyczny. W ramach wskazanej czynności opracowujemy i aktualizujemy dokumentacje wewnętrzną w celu dostosowania jej do obowiązujących standardów etycznych, rynkowych, biznesowych oraz wymogów dotyczących odpowiedzialnego biznesu.
Raportowanie transakcji
Pomoc w przygotowaniu raportów kwartalnych oraz innych obowiązków sprawozdawczych związanych z AML/CTF wobec Generalnego Inspektora Informacji Finansowej. Oferujemy również outsourcing funkcji AMLRO w organizacji klientów.
Rozszerzone usługi w zakresie zgodności z przepisami
Oprócz naszej oferty w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu świadczymy kompleksowe usługi w zakresie zgodności z przepisami, aby zapewnić, że nasi klienci nie tylko spełniają określone wymagania związane z praniem pieniędzy i finansowaniem terroryzmu, ale także przestrzegają szerokiego zakresu mandatów regulacyjnych istotnych dla ich branży. Usługi te są przeznaczone do poruszania się po złożonych środowiskach regulacyjnych i obejmują:
Instytucje płatnicze (małe instytucje płatnicze i krajowe instytucje płatnicze),
Instytucje finansowe (domy maklerskie, fundusze inwestycyjne),
Podmioty świadczące usługi w zakresie walut wirtualnych.
Branże
Do tej pory nasz zespół z sukcesem wspierał podmioty z różnych sektorów, w szczególności:
